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財政部、證監會于2020年11月2日發布首批46家從事證券服務業務會計師事務所備案名單，廣東中職信會計師事務所（特殊普通合伙）作為首次完成備案的新晉6家專業服務機構之一，一直備受社會各界的關注。

2021年1月26日上午，廣東證監局會計監管處處長許小青、廣東省注冊會計師協會秘書長穆慧姝一行來到中職信，開展以質量提升為核心的“證券從業新所”風險管理宣教工作。首席合伙人聶鐵良所長、黨支部書記、技術支持與風控部負責人以及正在參與證券業務的主要項目負責人參加了學習。

聶鐵良所長向宣講組簡要匯報了中職信近幾年的業務結構、制度建設和人才儲備情況。宣講組非常認同中職信現階段的業務布局，認為中職信在嘗試向資本市場尋找突破口的同時，應當繼續發揮傳統市場和拳頭產品的優勢，形成“非證券業務與證券業務互補”態勢，可以大膽向“資本市場不合規行為”說不。

為幫助中職信更好地從事證券業務，許小青處長還為中職信講了“證券從業第一課”。許小青處長表示，作為從事證券業務的“新所”，要在全所樹立“合法、合規、誠信”意識，建立有別于其他業務的證券質量管理體系。許小青處長從業務承接機制、人員委派機制、風險導向機制、風險釋放機制等幾個方面向中職信參會人員進行了詳細地講解，并結合新頒布的5101、5102、1121三個會計師事務所質量管理準則談了自身的理解。他認為，新的質量控制準則最突出的特點就是“將責任落實到人”，首席合伙人、質量控制合伙人、項目合伙人、項目負責人，每一個關鍵崗位都要有對應的責任人，并將責任追究到底，只有這樣才能將質量控制體系落到實處。

穆慧姝秘書長從協會監管的角度表示，企業文化是支撐會計師事務所戰略落地的基礎，因此從事證券業務的第一步就是要建立與之相匹配的企業文化，每位從業人員都要對這個行業有敬畏感，在面對行業監管的同時，也要加強事務所的自律監管。穆慧姝秘書長認為中職信是一家非常具有潛力的事務所，也表示會密切關注中職信的成長，希望中職信能夠穩步發展，做強做大。

聶鐵良所長非常感謝許小青處長、穆慧姝秘書長的蒞臨指導，也做出承諾，中職信雖然剛剛進入資本市場，但在人才儲備、技術支持方面已經做了非常多的準備，接下來中職信一定會按照監管要求進一步加強質量控制體系的建設，全面提升自己的證券從業勝任能力。